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[单选题]

银行业金融机构应对录音录像资料数据进行选择性备份，并妥善保管备份数据。

A. 正确
B. 错误
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[多选题] 商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为，至少应当包括以下异常情况（　）。
A. 客户频繁开立、撤销理财账户
B. 客户风险承受能力与理财产品风险相匹配
C. 商业银行超过约定时间进行资金划付
D. 其他应当关注的异常情况
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[多选题] 理财资金投资非标准化债券资产的余额在任何时点均不得高于（　），同时各行社非标准化债权资产投资总余额不得高于（　）。
A. 理财产品余额的35%
B. 理财产品余额的55%
C. 上一年度审计报告披露总资产的2%
D. 上一年度审计报告披露总资产的4%
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[单选题] 商业银行只能向投资者销售风险等级等于或高于其风险承受能力等级的理财产品，并在销售文件中明确提示产品适合销售的投资者范围，在销售系统中设置销售限制措施。
A. 正确
B. 错误
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[单选题] 固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于70%。
A. 正确
B. 错误
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[单选题] 合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于（　）万元，投资于单只混合类产品的金额不低于（　）万元。
A. 30；40
B. 30；50
C. 40；40
D. 50；30
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[单选题] 代销理财新产品准入参考发行机构同类产品过往业绩进行评定，但新产品初始募集规模下限不低于 （）亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
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[单选题] 金融机构应当按照资产管理产品管理费收入的（　）计提风险准备金，或者按照规定计量操作风险资本或相应风险资本准备。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
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[单选题] 资产管理业务是金融机构的表内业务，金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益。
A. 正确
B. 错误
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[多选题] 本行社与以下交易对手开展资金融出类业务，需要进行授信的有（　）。
A. 工商银行
B. 泉州银行
C. 福建省农村信用社联合社
D. 本行社发起设立的村镇银行
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[单选题] 根据业务中断的持续时间、影响范围及程度等情况，理财销售管理系统业务运营中断事件等级划分为四个等级，其中认定为Ⅲ级（一般）等级是（）
A. 出现各行社理财业务在业务服务时段内无法正常办理 达1 个小时（含）以上3 个小时以内；出现各行社理财业 务无法正常兑付的时间达半个小时（含）以上1 小时以内。
B. 出现各行社理财业务在业务服务时段内无法正常办理 达1 个小时（含）以上2 个小时以内；出现各行社理财业 务无法正常兑付的时间达半个小时（含）以上1 小时以内。
C. 出现各行社理财业务在业务服务时段内无法正常办理 达1 个小时以内；出现各行社理财业务无法正常兑付的时 间达半个小时以内。
D. 出现各行社理财业务在业务服务时段内无法正常办理 达1 个小时（含）以上3 个小时以内；出现各行社理财业 务无法正常兑付的时间达1个小时（含）以上3 小时以内。
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[单选题] 个别面积较小、确实不具备设置独立销售专区条件的营业场所，可设置（　）专柜，并按照专区“双录”相关规定进行管理。
A. 自助销售
B. 固定销售
C. 特别销售
D. 综合销售
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[多选题] 银行类金融机构理财业务准入应满足以下哪些条件？（）
A. 理财业务开办年限在 3 年以上
B. 资产规模不低于 3000亿元，主动管理理财规模不低于 300 亿元
C. 外部评级在 AAA（含）以上
D. 系统内行社条件可适当放宽，但理财业务开办年限不得低于 3 年，资产规模不得低于 200 亿
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[单选题] 银行业金融机构应建立内部责任追究制度，对违反销售专区录音录像管理制度的销售人员及相关责任人，根据情节轻重程度给予相应处分，同时追究上级管理部门的责任。
A. 正确
B. 错误
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[单选题] 银行业金融机构应对录音录像资料数据进行选择性备份，并妥善保管备份数据。
A. 正确
B. 错误
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[多选题] 银行业金融机构在销售专区内提供的产品宣传资料应真实、合法，全面反映产品的主要属性，严禁使用（　）的文字夸大收益或隐瞒重要信息。
A. 迷惑性
B. 诱惑性
C. 隐藏性
D. 误导性
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[多选题] 金融市场业务流动性风险处置措施包括（　）。
A. 提前支取部分定期同业存放款
B. 向省联社流动性调剂
C. 央行常备借贷便利（SLF）
D. 同业授信流动性互助合作协议
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[单选题] 金融机构开展回购业务和同业投资业务，不得接受和提供任何直接或间接、显性或隐性的第三方金融机构信用担保，国家另有规定的除外。
A. 正确
B. 错误
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[多选题] 理财产品销售机构应当对分支机构从事理财产品销售业务活动实行统一管理，不得通过（ ）等方式开展理财产品销售业务。
A. 与他人合资管理分支机构
B. 与他人合作经营管理分支机构
C. 将分支机构承包给他人
D. 将分支机构委托给他人
E. 书面授权分支机构
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[单选题] 行社办理金融机构授信，应遵循遵循“统一管理、总量控制、审用分离、动态调整”原则。
A. 正确
B. 错误
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[多选题] 金融机构间进行的融资类业务包括（　）等业务。
A. 同业拆借
B. 同业存款
C. 同业借款
D. 同业代付
E. 金融资产回购
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题库： 6.金融市场部
题数：75题
更新时间：2022-05-31 13:02:52
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