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[单选题]

代销理财新产品准入参考发行机构同类产品过往业绩进行评定，但新产品初始募集规模下限不低于（）亿元。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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[单选题] 理财产品风险评级结果应当以风险等级体现，由低到高至少包括一级至（　）级，并可根据实际情况进一步细分。

[单选题] 理财公司应当通过本公司和代理销售机构官方渠道、行业统一信息披露渠道或与投资者约定的其他渠道披露全部（）的理财产品相关信息，并保证投资者能够按照销售协议约定的时间和方式及时获取披露信息。

A. 在售或存续

B. 在售及存续

[单选题] 商业银行应当定期或不定期地在本行网点或采用网上银行方式对投资者进行风险承受能力持续评估。

[单选题] 标准化债权类资产的具体认定规则由（　）会同金融监督管理部门另行制定。

A. 中国人民银行

B. 银保监会

C. 金融机构

D. 当地财政部门

[多选题] 金融机构发行和销售资产管理产品，应当坚持“了解产品”和“了解客户”的经营理念，加强投资者适当性管理，向投资者销售与其（　）相适应的资产管理产品。

A. 风险识别能力

B. 目标收益

C. 可承担损失

D. 风险承担能力

[多选题] 银行一客户经理正在进行理财产品宣传销售，在未提供客观证据的情况下，请问他不能使用以下哪些表述？（　）

A. 业绩优良、名列前茅

B. 最有价值

C. 首只、唯一

D. 最大、最好、最强

E. 位居前列

[单选题] 金融机构开展回购业务和同业投资业务，不得接受和提供任何直接或间接、显性或隐性的第三方金融机构信用担保，国家另有规定的除外。

[单选题] A行社2016年9月末资产总额100亿，负债总额80亿，各项存款60亿。11月末资产总额120亿，负债总额100亿，各项存款80亿。为建立市场风险限额管理制度，合理配置投资品种。该行社2016年12月15日债券投资额最高不得超过（）亿。

[单选题] 金融市场业务授权分为基本授权和特别授权两种方式，其中可以进行转授权的是（　）。

A. 基本授权

B. 特别授权

C. 两者都可以

D. 两者都不可以

[多选题] 金融市场业务流动性风险处置措施包括（　）。

A. 提前支取部分定期同业存放款

B. 向省联社流动性调剂

C. 央行常备借贷便利（SLF）

D. 同业授信流动性互助合作协议

[单选题] 银行业金融机构应将（　）检查结果及消费者有效投诉举报等情况纳入销售人员的绩效考核体系，并适当提高考核权重。

A. 内部审计

B. 外部审计

C. 内外部审计

D. 全面审计

[单选题] 代销资产管理产品业务尽调小组应建立代销产品评价机制，按季评价代销产品情况（准入不足 6 个月的除外）。

[多选题] 本行社与以下交易对手开展资金融出类业务，需要进行授信的有（　）。

A. 工商银行

B. 泉州银行

C. 福建省农村信用社联合社

D. 本行社发起设立的村镇银行

[单选题] 代销资产管理产品业务成员行社按照相关规章制度评审使用尽职调查成果，视同执行必要的尽职调查见证程序。

[单选题] 中国人民银行依法对银行业金融机构销售专区录音录像工作实施监督管理。

[单选题] 理财产品销售机构应当对理财产品销售人员培训情况进行记录并存档。每个销售人员每年接受本机构组织或认可的培训时间不得少于（）小时。

[单选题] 尽调小组会议审议首次评审未通过，需再次提交常务委员会或小组审议的事项，需有充足的理由，会议可采用现场、视频方式召开

[单选题] 行社办理金融机构授信，应遵循遵循“统一管理、总量控制、审用分离、动态调整”原则。

[多选题] 商业银行不得通过（　）等渠道对具体理财产品进行宣传。

D. 本行渠道

[多选题] 银行业金融机构在销售专区内提供的产品宣传资料应真实、合法，全面反映产品的主要属性，严禁使用（　）的文字夸大收益或隐瞒重要信息。

题库： 6.金融市场部

题数：75题

更新时间：2022-05-31 13:02:52

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