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[单选题]

个别面积较小、确实不具备设置独立销售专区条件的营业场所，可设置（　）专柜，并按照专区“双录”相关规定进行管理。

A. 自助销售

B. 固定销售

C. 特别销售

D. 综合销售

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[单选题] 合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于（　）万元，投资于单只混合类产品的金额不低于（　）万元。

[单选题] 理财公司应当对代理销售机构理财产品销售业务活动情况至少每年开展（）次规范性评估。

[单选题] 理财资金投资非标准化债权资产的余额在任何时点均不得高于理财产品余额的35%。也不得超过各行社上一年度审计报告披露总资产的5%。

[多选题] 银行业金融机构在销售专区内提供的产品宣传资料应真实、合法，全面反映产品的主要属性，严禁使用（　）的文字夸大收益或隐瞒重要信息。

[多选题] 理财产品销售机构应当对分支机构从事理财产品销售业务活动实行统一管理，不得通过（）等方式开展理财产品销售业务。

A. 与他人合资管理分支机构

B. 与他人合作经营管理分支机构

C. 将分支机构承包给他人

D. 将分支机构委托给他人

E. 书面授权分支机构

[单选题] 原则上准入 6 个月（含）以内的合作机构，代销产品风险评级应控制在（）以内（含），代销产品额度上限为（）亿元。

[多选题] 金融市场业务信用风险监测参考指标包括（　）。

A. 授信集中度

B. 大额关联授信比例

C. 不良资产比例

D. 资产信用风险迁徙率

[单选题] 代销资产管理产品业务尽调小组应建立代销产品评价机制，按季评价代销产品情况（准入不足 6 个月的除外）。

[单选题] 银行业金融机构进行上述录音录像行为应征得消费者同意，如其不同意也可视客户情况销售产品。

[单选题] 理财产品风险评级结果应当以风险等级体现，由低到高至少包括一级至（　）级，并可根据实际情况进一步细分。

[单选题] 本理财产品类型、期限、风险评级结果、适合购买的客户，并配以示例说明最（　）投资情形下的投资结果。

[多选题] 银行一客户经理正在进行理财产品宣传销售，在未提供客观证据的情况下，请问他不能使用以下哪些表述？（　）

A. 业绩优良、名列前茅

B. 最有价值

C. 首只、唯一

D. 最大、最好、最强

E. 位居前列

[单选题] 对于同一主体发行的投资组合、同类产品过往业绩和风险水平等因素基本相同的系列产品，尽调小组可对系列产品进行统一风险评级，不再对单期产品分别评级。

[单选题] 金融机构开展回购业务和同业投资业务，不得接受和提供任何直接或间接、显性或隐性的第三方金融机构信用担保，国家另有规定的除外。

[单选题] 银行业金融机构应对录音录像资料数据进行选择性备份，并妥善保管备份数据。

[单选题] 理财公司与代理销售机构合作，理财公司与代理销售机构应当在代理销售合作协议签订（）个工作日内，至少通过本公司、代理销售机构的官方渠道予以公告。

[单选题] 理财产品宣传材料应当在醒目位置提示投资者，“理财非存款、产品有风险、投资须谨慎”。

[单选题] 按照风险从小到大排序，下列排序正确的是（　）。

A. 储蓄存款、国库券、普通股、公司债券

B. 国库券、优先股、公司债券、商业票据

C. 国库券、储蓄存款、商业票据、普通股

D. 储蓄存款、优先股、商业票据、公司债券

[单选题] 前台交易部门应加强对授信对象的动态管理, 及时了解授信对象的资信和财务变动情况,至少每（　）全面跟踪一次，并向中台风险部门报告。

[多选题] 本行社与以下交易对手开展资金融出类业务，需要进行授信的有（　）。

A. 工商银行

B. 泉州银行

C. 福建省农村信用社联合社

D. 本行社发起设立的村镇银行

题库： 6.金融市场部

题数：75题

更新时间：2022-05-31 13:02:52

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