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题库 > 6.金融市场部 > 试题详情
[多选题]

金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供（　）等监管要求的通道服务。

A. 规避投资范围
B. 分散风险
C. 杠杆约束
D. 规避风险
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[多选题] 理财产品销售机构应当对分支机构从事理财产品销售业务活动实行统一管理，不得通过（ ）等方式开展理财产品销售业务。
A. 与他人合资管理分支机构
B. 与他人合作经营管理分支机构
C. 将分支机构承包给他人
D. 将分支机构委托给他人
E. 书面授权分支机构
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[单选题] 金融机构开展回购业务和同业投资业务，不得接受和提供任何直接或间接、显性或隐性的第三方金融机构信用担保，国家另有规定的除外。
A. 正确
B. 错误
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[单选题] 原则上准入 6 个月（含）以内的合作机构，代销产品风险评级应控制在（） 以内（含），代销产品额度上限为（） 亿元。
A. R1，5
B. R1，10
C. R2，10
D. R2，20
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[多选题] 理财产品销售机构应当对分支机构从事理财产品销售业务活动实行统一管理，不得通过（ ）等方式开展理财产品销售业务。
A. 与他人合资管理分支机构
B. 与他人合作经营管理分支机构
C. 将分支机构承包给他人
D. 将分支机构委托给他人
E. 书面授权分支机构
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[单选题] 对于同一主体发行的投资组合、同类产品过往业绩和风险水平等因素基本相同的系列产品，尽调小组可对系列产品进行统一风险评级，不再对单期产品分别评级。
A. 正确
B. 错误
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[单选题] 《理财公司理财产品销售管理暂行办法》自（ ）起施行
A. 2021年5月27日
B. 2021年6月27日
C. 2021年12月27日
D. 2021年6月30日
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[单选题] 按照风险从小到大排序，下列排序正确的是（　）。
A. 储蓄存款、国库券、普通股、公司债券
B. 国库券、优先股、公司债券、商业票据
C. 国库券、储蓄存款、商业票据、普通股
D. 储蓄存款、优先股、商业票据、公司债券
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[单选题] 在风险承受能力评估问卷中，如投资者投资态度为保守投资，风险承受能力评定不得高于稳健型。
A. 正确
B. 错误
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[单选题] 依据《福建农信存放同业业务管理办法》，定期协定存款的期限最长不得超过五年。
A. 正确
B. 错误
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[多选题] 金融机构应当做到每只资产管理产品的资金（　），不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。
A. 单独管理
B. 单独建账
C. 单独发售
D. 单独核算
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[单选题] 根据业务中断的持续时间、影响范围及程度等情况，理财销售管理系统业务运营中断事件等级划分为四个等级，其中认定为Ⅲ级（一般）等级是（）
A. 出现各行社理财业务在业务服务时段内无法正常办理 达1 个小时（含）以上3 个小时以内；出现各行社理财业 务无法正常兑付的时间达半个小时（含）以上1 小时以内。
B. 出现各行社理财业务在业务服务时段内无法正常办理 达1 个小时（含）以上2 个小时以内；出现各行社理财业 务无法正常兑付的时间达半个小时（含）以上1 小时以内。
C. 出现各行社理财业务在业务服务时段内无法正常办理 达1 个小时以内；出现各行社理财业务无法正常兑付的时 间达半个小时以内。
D. 出现各行社理财业务在业务服务时段内无法正常办理 达1 个小时（含）以上3 个小时以内；出现各行社理财业 务无法正常兑付的时间达1个小时（含）以上3 小时以内。
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[单选题] 金融市场业务授权分为基本授权和特别授权两种方式，其中可以进行转授权的是（　）。
A. 基本授权
B. 特别授权
C. 两者都可以
D. 两者都不可以
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[多选题] 某农商银行理财经理向李某推荐一款理财产品，因李某是首次购买该行理财产品，因此要在该行网点对李某进行风险承受能力评估。请问，对李某的风险承受能力评估依据至少应当包括哪些？（　）
A. 客户年龄
B. 投资经验
C. 财务状况
D. 风险认识
E. 流动性要求
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[多选题] 金融市场业务信用风险监测参考指标包括（　）。
A. 授信集中度
B. 大额关联授信比例
C. 不良资产比例
D. 资产信用风险迁徙率
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[单选题] 理财资金投资非标准化债权资产的余额在任何时点均不得高于理财产品余额的35%。也不得超过各行社上一年度审计报告披露总资产的5%。
A. 正确
B. 错误
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[单选题] 投资者可以使用闲置的贷款资金、发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理产品。
A. 正确
B. 错误
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[多选题] 本行社与以下交易对手开展资金融出类业务，需要进行授信的有（　）。
A. 工商银行
B. 泉州银行
C. 福建省农村信用社联合社
D. 本行社发起设立的村镇银行
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[多选题] 商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为，至少应当包括以下异常情况（　）。
A. 客户频繁开立、撤销理财账户
B. 客户风险承受能力与理财产品风险相匹配
C. 商业银行超过约定时间进行资金划付
D. 其他应当关注的异常情况
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[多选题] 金融市场业务流动性风险处置措施包括（　）。
A. 提前支取部分定期同业存放款
B. 向省联社流动性调剂
C. 央行常备借贷便利（SLF）
D. 同业授信流动性互助合作协议
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[单选题] 为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于60天。
A. 正确
B. 错误
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题库： 6.金融市场部
题数：75题
更新时间：2022-05-31 13:02:52
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